7家券商被采取监管措施或罚款涉中信、中金等头部券商

含章天挺 · 发表于 2024-12-21 19:54

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#a股# 【监管出手！7家券商被采取监管措施或罚款涉中信、中金等头部券商】

12月20日晚间，多家券商被监管警示、责令改正、罚款，包括中信证券、招商证券、华鑫证券、兴业证券大连分公司、兴业证券南京分公司、华金证券、瑞信证券、中金公司。梳理相关监管措施注意到，上述券商涉及经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等问题。其中，中金公司因涉嫌欺诈发行被罚没800万元。（红星资本居）

含章天挺 · 发表于 2024-12-21 20:53

谢谢楼主信息分享！！！！！！

含章天挺 · 发表于 2024-12-21 20:54

谢谢楼主信息分享！！！！！！

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7家券商被采取监管措施或罚款 涉中信、中金等头部券商

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7家券商被采取监管措施或罚款涉中信、中金等头部券商