华林证券：收到西藏证监局行政监管措施决定书

风雨飘摇兮 · 发表于 2024-8-20 20:43

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【华林证券：收到西藏证监局行政监管措施决定书】财联社8月20日电，华林证券公告，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》，因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，违反了相关规定。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时，对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责。公司表示将积极整改，提升合规管理和内部控制水平。(来自财联社APP)

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