证券业创新须以合规风控为前提

YUEHAI

刘士余:证券业创新须以合规风控为前提
　　证监会主席刘士余近日表示，没有创新证券行业就没有活力，但创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。
　　刘士余是在参加中国证券业协会第六次会员大会时作上述表示的。他指出，五年来，证券行业的资本增长2.2倍，总资产增长2.7倍，服务企业完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元，新的时代呼唤一流的投行，也必将为投行的成长创造难得的机遇，希望证券行业建设富有中国制度特色、注入中国文化元素的世界一流投行。
　　刘士余表示，第一，希望证券行业专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。大力发展资本市场，是供给侧结构性改革的题中应有之意。证券公司要心无旁骛做好主业，真正履行勤勉尽责等责任，从源头上严把上市公司质量关，不能"只荐不保"、一上了之，证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、"僵尸企业"的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。
　　第二，希望证券行业主动作为，积极参与"一带一路"建设。没有一流的投行，哪有一流的国际竞争力，证监会支持有条件的证券公司积极围绕客户"走出去"做好境内境外全流程的服务；支持有条件的证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住"一带一路"建设的机遇，积极到沿线国家和地区布局设点，开展跨境业务，为实体企业提供更加丰富、便捷的投融资服务。同时，欢迎境外机构来华开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。
　　第三，希望证券行业创新发展，着力提升服务质量。没有创新，证券行业就没有活力。同时，创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。否则，最后必将导致"脱实向虚"、自娱自乐，引发风险。高质量的服务是证券经营机构安身立命之本，更是服务实体经济、防控金融风险的基础。证券经营机构始终要以"了解你的客户"为原则，要以为你的客户创造价值为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新，更好地满足日益增长的企业投融资和居民财富管理的需求。
　　第四，希望证券行业守住底线，共同促进资本市场健康发展。各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置，共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。这要靠大家一起行动，共同呵护。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。同时，要约束好自己的员工，坚守职业操守，体现专业精神，为市场发展注入正能量。
　　刘士余强调，在自律管理方面，中国证券业协会还有很大的潜力可以挖。要在总结经验的基础上强化自律检查，严格纪律处分，对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真正对自己的行为负起责任。协会要继续完善纠纷调解、投资者救助等机制，切实维护投资者合法权益。协会更要促进资本市场的公开、公平、公正，并努力打造成为自律有力、服务到位、行业信赖、市场认可的自律组织。

王大大161616

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王麒麟

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maozedong

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