中央巡视组:上交所存员工及亲属违规持股问题

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按照中央统一部署，2015年11月2日至12月25日，中央第七巡视组对上海证券交易所（以下简称“上交所”）党委开展了专项巡视。2016年2月1日，中央巡视组向上交所党委反馈了专项巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、深刻认识全面从严治党重要意义，全力以赴抓好巡视整改工作

　　（一）深刻领会全面从严治党的精神实质

　　党的十八大以来，以习近平同志为总书记的党中央着眼于新的形势任务，把全面从严治党纳入“四个全面”战略布局，把党风廉政建设和反腐败斗争作为全面从严治党的重要内容，以旗帜鲜明的政治立场、坚强无畏的政治勇气、坚忍不拔的政治定力，着力解决管党治党失之于宽、失之于松、失之于软的问题，党风廉政建设和反腐败斗争不断取得新成效，党心民心为之一振。结合巡视工作，上交所党委通过进一步深入学习、讨论、思考，加深了对全面从严治党的认识和理解，增强了对全面从严治党的自觉性和紧迫感。我们深刻认识到，在新形势下，党面临着长期执政的考验、改革开放的考验、市场经济的考验、外部环境的考验，我们党只有从严要求自己，纯洁队伍，才能肩负起历史使命，才能战胜前进道路上的一切艰难险阻，实现中华民族伟大复兴的中国梦。因此，全面从严治党，关乎国家和民族的前途命运，是各级党组织每个共产党人都应承担的政治责任。

　　习近平总书记指出，全面从严治党，核心是加强党的领导，基础在全面，关键在严，要害在治，阐明了全面从严治党的基本内涵。我们要牢记总书记的指示，把握从严治党的精髓，围绕加强党的领导这个根本，解决上交所管党治党失之于宽、失之于松、失之于软的问题，确保上交所的建设和发展始终在党指引的道路上前进。习近平总书记强调，巡视是国之利器、党之利器。巡视是党章赋予的重要职责，是党内监督的战略性制度安排，是全面从严治党的重要手段。党的十八大以来，党中央高度重视巡视工作，作出了一系列重大决策部署，完善巡视制度，突出巡视重点，坚持惩前毖后、治病救人方针，运用好监督执纪的“四种形态”。实践证明，中央巡视工作方针完全正确，巡视工作顺党心、合民意，为全面从严治党提供了有力支撑。真心接受巡视、做好巡视整改，是被巡视单位党组织落实全面从严治党要求的具体体现。我们要以中央巡视为有利契机，深化全面从严治党工作，把党的纪律和规矩挺在前面，让纪律成为管党治党的尺子、不可逾越的底线。

　　中央巡视组在向上交所党委反馈专项巡视情况的意见中指出，上交所党委在一些方面仍存在突出问题，有的还很严重。主要体现在：党的领导弱化，管党治党不严，“两个责任”落实不到位；投资和资金使用管理问题较多。对照党规党纪，中央巡视组指出的问题使上交所党员干部深受教育、深刻警醒。上交所党委认为，巡视发现的问题，根子在于坚持理想信念不够、宗旨意识淡薄、发挥党委的领导核心作用不充分，政绩观出现了偏差。我们要深刻反思问题成因，深入学习党的十八大及十八届三中、四中、五中全会和习近平总书记系列重要讲话精神，进一步强化主体责任意识，加大党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的落实力度，深入抓好巡视整改工作，层层传导压力，强化责任担当，加强监督检查，切实巩固好、运用好、深化好巡视整改成果，切实把全面从严治党责任承担好、落实好。

　　（二）切实承担巡视整改的主体责任

　　收到中央巡视组专项巡视反馈意见后，上交所党委迅速行动，立即召开党委扩大会，认真学习领会习近平总书记在中央政治局常委会听取2015年中央第三轮专项巡视情况汇报时的重要讲话精神，逐条研究分析中央巡视组专项巡视反馈意见，对照巡视发现问题，剖析问题成因，深入思考谋划巡视整改工作。

　　一是统一思想认识，增强巡视整改的思想自觉、行动自觉。上交所党委认为，必须从政治高度看待巡视整改，牢固树立“整改不力是失职，不抓整改是渎职”的责任意识，自觉把思想认识和行动统一到中央对金融系统党风廉政建设和反腐败斗争的形势判断上来，将巡视整改作为上交所当前和今后一段时期的头等大事和首要政治任务来抓紧抓实抓好。要严格对照中央巡视组反馈意见，把自己摆进去，主动“对号入座”，主动认领问题。大家一致认为，中央巡视组经过两个月紧张、艰苦、细心的工作，发现了上交所党委工作中的一些突出问题，一针见血、切中要害，敲响了警钟。提出的意见建议，充分反映了中央对上交所的要求，具有很强的针对性和指导性，上交所党委完全赞成、诚恳接受，要以严肃的态度、严实的作风、严格的标准，不折不扣地将中央巡视组指出的问题和意见建议整改到位、落实到位。

　　在巡视整改阶段，以上交所党委名义印发了巡视反馈意见，要求向全所党员和员工传达并组织学习中央巡视组巡视反馈意见。及时召开全所巡视整改动员会，启动全面整改。召开上交所党委专题民主生活会，围绕巡视发现的领导干部“四风”问题和违反廉洁纪律问题，严肃开展批评和自我批评。上交所党委还多次召开会议，及时传达学习党中央、国务院、中央纪委和证监会党委有关巡视整改工作的新部署新要求，进一步统一思想、深化认识，持续增强政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识，以全面从严治党要求统领交易所各项工作。

　　二是强化组织领导，迅速成立巡视整改工作领导小组，研究部署和推动巡视整改工作。在集中整改的两个月内，所党委先后召开多次党委会和专题会，听取有关巡视整改工作情况汇报，督导整改工作。坚持以问题为导向，对中央巡视组巡视发现问题进行逐项逐条研究，吃透巡视反馈意见，举一反三、吸取教训，研究制订切实可行、有针对性、可操作的整改方案，明确整改任务、整改时限，并建立整改工作台帐，党委班子成员对分管范围整改事项的完成质量、完成时限签字背书，履行“一岗双责”。建立健全整改工作机构，设立整改工作领导小组办公室，加强统筹协调，对全所整改工作进度实行动态跟踪，对整改工作的重点问题予以重点推动，所内各部门、各下属机构均明确了整改任务和责任。

　　三是狠抓责任落实，确保件件有着落、事事有回音。中央巡视组向上交所党委指出了2大类8个方面问题，提出了4个方面意见建议。上交所党委根据巡视反馈意见，结合证监会党委交办的配合整改工作，细化分解出49项整改任务，逐项研究制订整改措施157条。为确保整改取得扎实成效，上交所党委要求全所上下把巡视整改工作与业务工作紧密结合起来，坚持两手抓、两促进，以思想上认识到位、行动上措施到位、制度上执行到位、责任上追究到位的“四到位”标准检查整改措施落实情况。强化整改落实保障措施，认真执行巡视整改周例会、周报告制度，整改工作办公室每周对整改落实工作进展情况进行汇总分析、检查督导，及时向所党委整改工作领导小组报告整改情况，对整改措施落实情况实行销号式管理，完成一项、销号一项。认真落实巡视整改工作进展情况报告制度。上交所党委将巡视整改工作主动纳入证监会党委巡视整改的总体工作部署，及时报告进展情况，听取上级党委对上交所巡视整改的指导。

　　截止3月30日，上交所党委提出的157条整改措施中，已落实131条；需在年底前完成整改的其他26条措施，均已制订推进计划，将在年底前逐步完成。中央巡视组向所纪委移交的问题线索调查处置工作已经全部按时完成。目前，立案调查3件4人，给予党纪处分2人，建议上级党委或其他党组织追究党纪责任2人；诫勉谈话6人；责令有关人员退赔违规发放补贴、公款购卡、铺张浪费、超发薪酬等。

　　二、中央巡视组反馈意见整改落实情况

　　（一）关于“党建工作缺失，政治担当不够”的整改

　　1.关于全面从严治党责任意识不强问题的整改

　　一是完善全面从严治党工作机制。成立上交所全面从严治党工作领导小组，由党委书记担任领导小组组长，集中精力抓紧抓实上交所全面从严治党工作。积极主动谋划党建工作，研究制定《2016年度党建工作要点》，提出年度21项党建工作任务，并逐一明确责任部门。二是坚持党委中心组学习制度。每年初研究制定全年党委中心组学习计划，除参加证监会党委中心组集体学习外，自行组织的党委中心组学习不少于6次。突出学习重点，重点学习习近平总书记系列重要讲话精神，增强党委班子政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，进一步提高党委“把方向、谋全局、抓大事”的能力。三是严格落实党风廉政建设责任制。认真落实《上海证券交易所落实党风廉政建设主体责任实施办法》，强化“一岗双责”，坚持将党风廉政建设工作纳入交易所年度重点工作，与业务工作同部署、同落实、同检查，细化、分解全面从严治党责任内容，将责任落实情况纳入党员领导干部年终述职述廉考核内容。开展党风廉政建设责任制检查，实行党风廉政建设责任“一票否决”。

　　2.关于党组织生活流于形式问题的整改

　　一是强化党员领导干部的示范作用。认真执行党委委员“参加一个支部、联系一个支部”制度，所党委委员均要参加所在支部组织生活会，对各支部的组织活动进行指导与监督。二是切实加强基层支部组织建设。完成全所党支部的换届选举工作，配齐配强支部书记和委员，充分发挥党支部战斗堡垒作用。加强党支部委员培训，每年党支部委员集中培训不少于1次。三是推进支部活动常态化、制度化。修订《上海证券交易所党支部工作指引》，提高支部党建工作规范化水平。健全“三会一课”制度。严格党支部活动会议记录，统一发放记录手册，每半年对记录情况进行检查。

　　3.关于党费管理不到位问题的整改

　　所党委和各位委员对党费收缴执行标准偏低等问题进行深刻检讨反思，充分认识到严格按规定缴纳党费是党员的基本义务，是党员意识和遵守党章党规党纪的重要体现，必须彻底纠正过去存在的党费缴纳标准偏低、收缴记录不全等问题。一是根据《中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》等，明确党费缴纳标准。二是落实党费补缴工作，召开支部书记、委员专题会议进行部署，统一思想、提高认识，增强全体党员履行党员义务的自觉性和主动性，目前已按规定补缴完毕。三是进一步规范党费收缴管理，严格落实党费收缴管理责任制，定期检查党费缴纳情况，对不履行党员义务的行为进行严肃批评教育直至党纪处理。

　　4.关于思想政治工作薄弱问题的整改

　　一是认真开展“两学一做”学习教育活动，提高党员党的宗旨意识，坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观、价值观。二是建立健全思想政治工作制度。将研究思想政治工作纳入党委会重要议事日程，每年召开专题党委会研究思想政治工作。强化组织保障，将党性教育纳入年度培训计划，积极组织开展党史教育、党的政策理论学习和党员模范宣讲活动。三是改进思想政治工作方法。开展全所党员思想动态调研，使思想政治工作更有针对性、有效性。巩固群众路线教育实践活动成果，认真落实《关于建立健全密切联系群众制度的意见》，密切党委成员与员工的联系，主动倾听员工呼声。四是加强思想文化建设，制订实施《2016年群众文化工作要点》。发挥群团组织作用，努力营造积极向上、干事创业的良好氛围，增强组织凝聚力。深入开展创先争优活动，努力发挥党员先锋模范作用。

　　5.关于领导带头作用不充分，履职不规范问题的整改

　　一是切实加强“三重一大”配套制度及配套机制建设。在已发布《〈上海证券交易所贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法〉若干操作问题的解释》的基础上，进一步细化“三重一大”范围标准和决策程序，提高可操作性，建立健全项目管理、财务管理、采购管理等“三重一大”决策配套制度，深入推进群众参与、专家咨询、风险评估等决策保障支持机制建设。二是强化“三重一大”决策制度执行力。充分发挥职能部门对“三重一大”决策流程的把关作用，确保应当提交会议集体决策事项严格按程序进行。三是充分发挥监事会监督、内部审计监督的作用，对“三重一大”决策过程实施监督和制约，对违反“三重一大”程序、违规决策的严肃追责。

　　6.关于监督执纪问责薄弱问题的整改

　　一是加强制度建设。研究制定党风廉政建设责任制评价办法，每年组织开展全所党风廉政建设责任制专项检查，对责任制落实不力、执行不严的严肃问责。二是深化警示教育。每年开展全员参与的廉政知识测试，组织新入职员工赴廉政警示教育基地参观，组织廉政专题讲座，增强廉洁自律意识。今年上半年，结合证券监管系统近年来发生的违纪违法和职务犯罪典型案例，以及本次巡视发现的违纪问题，开展专题警示教育。三是加强纪检监察组织建设。调整充实所纪委委员，将政治素质好、业务能力强、敢担当、善作为的党员干部充实到纪委班子中。制订加强下属公司廉政风险防控的实施办法，建立派驻下属公司纪检监察专员制度。四是强化监督执纪问责。对收到的信访举报每件必核、分类处置，实践好运用好监督执纪“四种形态”，坚决纠正近年来监督执纪失之于宽、失之于松、失之于软的问题。

wind_chen

全力以赴抓好巡视整改工作

宋长军

谢谢分享。

yzga

谢谢老师分享

故国明月

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