11月以来券商罚单已达17张#：经纪、投行业务成“重灾区

含章天挺 · 发表于 2024-12-7 19:45

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【#11月以来券商罚单已达17张#：经纪、投行业务成“重灾区”】11月以来截至12月6日，严监管信号持续释放，各地证监局官网发布的行政监管措施对象为证券公司或券商分公司、营业部的各类罚单，已多达17张。

综合来看，在处罚事由方面，经纪业务是监管重点关注领域，甬兴证券、国盛证券、中国银河等被点名。投行业务罚单同样不少，江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等均有涉及。此外，场外期权、投资咨询、内控等方面的罚单也不一而足

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